Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana: Padome un Parlaments vienojas izveidot jaunu pilnvaru

Padome un Parlaments ir panākuši provizorisku vienošanos par jaunas Eiropas iestādes izveidi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas apkarošanai (AMLA), kas ir galvenais elements nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas paketē, kuras mērķis ir aizsargāt ES pilsoņus un ES finanšu sistēmu pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un terorisma finansēšanu.

AMLA būs tiešas un netiešas uzraudzības pilnvaras pār augsta riska atbildīgajām struktūrām finanšu sektorā. Šajā līgumā nav pieņemts lēmums par aģentūras mītnes vietu, un šis jautājums joprojām tiek apspriests atsevišķā sliedē.

Ņemot vērā finanšu noziegumu pārrobežu raksturu, jaunā iestāde veicinās nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas apkarošanas (AML/CFT) regulējuma efektivitāti, izveidojot integrētu mehānismu ar valstu uzraudzības iestādēm, lai nodrošinātu, ka atbildīgie subjekti ievēro ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas apkarošanu saistīti pienākumi finanšu sektorā. AMLA būs arī atbalsta loma attiecībā uz nefinanšu sektoros, un koordinēt finanšu izlūkošanas vienības dalībvalstīs.

Papildus uzraudzības pilnvarām un lai nodrošinātu atbilstību, nopietnu, sistemātisku vai atkārtotu tieši piemērojamo prasību pārkāpumu gadījumā iestāde uzlikt finansiālas sankcijas par atlasītajiem atbildīgajiem subjektiem.

Uzraudzības pilnvaras

Pagaidu līgums piešķir AMLA pilnvaras tieši uzraudzīt noteikta veida kredītiestādes un finanšu iestādes, t.sk kripto aktīvu pakalpojumu sniedzēji, ja tie tiek uzskatīti par augsta riska faktoriem vai darbojas pāri robežām.

AMLA veiks a kredītiestāžu un finanšu iestāžu atlase kas rada augstu risku vairākās dalībvalstīs. Atlasītos atbildīgos subjektus uzraudzīs apvienotas uzraudzības grupas AMLA vadībā, kas cita starpā veiks novērtējumus un pārbaudes. Līgumā pilnvaras tiek uzticētas uzraudzīt līdz 40 grupām un organizācijām pirmajā atlases procesā.

Par neatlasītie atbildīgie subjekti, AML/CFT uzraudzība galvenokārt paliktu valsts līmenī.

reklāma

Priekš nefinanšu sektorā, AMLA būs atbalsta loma, veicot pārskatīšanu un izmeklējot iespējamos pārkāpumus AML/CFT ietvara piemērošanā. AMLA būs pilnvaras izdot nesaistošus ieteikumus. Valstu uzraudzības iestādes varēs brīvprātīgi izveidot kolēģiju nefinanšu struktūrai, kas darbojas pāri robežām, ja tas tiks uzskatīts par nepieciešamu.

Pagaidu līgums paplašina AMLA uzraudzības datubāzes darbības jomu un saturu, lūdzot Iestādi izveidot un regulāri atjaunināt centrālā informācijas datu bāze kas attiecas uz AML/CFT uzraudzības sistēmu.

Mērķtiecīgas finansiālas sankcijas

Iestāde uzraudzīs, lai atlasītajiem atbildīgajiem subjektiem būtu iekšējā politika un procedūras, lai nodrošinātu mērķtiecīgu finanšu sankciju līdzekļu iesaldēšanu un konfiskāciju īstenošanu.

Valdīšana

AMLA būs valde, kas sastāvēs no uzraudzības iestāžu pārstāvjiem, finanšu izlūkošanas vienībām no visām dalībvalstīm, kā arī valde, kas būtu AMLA pārvaldes struktūra, ko veidos Iestādes priekšsēdētājs un pieci neatkarīgi pilna laika locekļi.

Padome un Parlaments atcēla Komisijai veto tiesības attiecībā uz dažām valdes pilnvarām, jo ​​īpaši tās budžeta pilnvarām.

Ziņošana

Pagaidu nolīgums ievieš pastiprinātu trauksmes celšanas mehānismu. Attiecībā uz atbildīgajām personām AMLA izskatīs tikai ziņojumus no finanšu sektora. Tā varēs arī apmeklēt valstu iestāžu darbinieku ziņojumus.

Nesaskaņas

AMLA tiks piešķirtas pilnvaras izšķirt nesaskaņas ar saistošu spēku finanšu sektora kolēģiju kontekstā un jebkurā citā gadījumā pēc finanšu uzrauga pieprasījuma.

AMLA sēdeklis

Padome un Eiropas Parlaments pašlaik risina sarunas par jaunās iestādes mītnes vietas atlases procesa principiem. Kad atlases process būs saskaņots, vietas atlases process tiks noslēgts un vieta tiks ieviesta nolikumā.

Nākamie soļi

Pagaidu līguma teksts tagad tiks pabeigts un iesniegts apstiprināšanai dalībvalstu pārstāvjiem un Eiropas Parlamentam. Ja teksti tiks apstiprināti, Padomei un Parlamentam tie būs oficiāli jāpieņem.

Joprojām turpinās sarunas starp Padomi un Parlamentu par regulu par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas prasībām privātajam sektoram un direktīvu par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas mehānismiem.

fons

20. gada 2021. jūlijā Komisija iepazīstināja ar savu tiesību aktu priekšlikumu paketi, lai stiprinātu ES noteikumus par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas apkarošanu (AML/CFT). Šī pakete sastāv no:

• regula, ar ko izveido jaunu ES noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas apkarošanas iestādi (AMLA), kurai būs pilnvaras piemērot sankcijas un sodus
• regula, ar ko pārstrādā regulu par līdzekļu pārvedumiem, kuras mērķis ir padarīt kriptoaktīvu pārskaitījumus pārredzamākus un pilnībā izsekojamus
• regula par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas prasībām privātajam sektoram
• direktīva par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas mehānismiem

Padome un Parlaments panāca provizorisku vienošanos par regulu par līdzekļu pārskaitījumiem 29. gada 2022. jūnijā.

• Komisijas priekšlikums par AMLA
• Komisijas priekšlikums par AML regulu
• Komisijas priekšlikums par AML direktīvu
• Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana: panākta pagaidu vienošanās par kriptovalūtu līdzekļu pārskaitījumu pārredzamību (paziņojums presei, 29. gada 2022. jūnijs)
• Cīņa pret naudas atmazgāšanu un teroristu finansēšanu (pamatinformācija)

Dalieties ar šo rakstu: